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严打金融犯罪!香港证监会正调查15个IPO保荐人

周三,香港证监会法规执行部执行董事魏建新(ThomasAtkinson)表示,证监会正在调查136宗活跃舞弊个案,28宗属于

周三,香港证监会法规执行部执行董事魏建新(ThomasAtkinson)表示,证监会正在调查136宗活跃舞弊个案,28宗属于“尤其严重”个案,且正在调查15家新股保荐人。

周三,香港证监会法规执行部执行董事魏建新(ThomasAtkinson)表示,证监会正在调查136宗活跃舞弊个案,28宗属于“尤其严重”个案,且正在调查15家新股保荐人。

魏建新在汤森路透泛亚监管峰会上致辞称,这些保荐人被指在安排首次公开募股(IPO)时工作不合标准,包括没有验证关键的业务数据和营收信息。由于保荐人工作马虎,造成了数以10亿港元计的损失。

不过,魏建新此次并未点名哪些保荐人正在接受调查,也没有透露不当行为发生的时间段和具体的公司。

香港证监会加强了与香港警方的合作,正研究针对香港与内地之间犯罪活动的新监管对策,包括证据收集。

他说:“相当多的严重个案涉及跨大收入和循环融资,当中很多由关联方和假客户构成。当然,其中一个有效防范这种舞弊的风险管理工具就是我们的IPO保荐人制度。”

今年初,香港证监会提告高等法院,要求保荐人渣打、瑞银以及另外四间机构就中国森林2009年IPO案向小股东赔款。

  • 华尔街见闻
  • 祁月
  • 张倩

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